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《2019年度證券期貨稽查執法投資者保護評價報告》簡介

 作者:fabu  時間:2020-05-19 16:04

 

  2019年度證券期貨稽查執法投資者保護評價報告》(簡稱《報告》)共計2萬字,分成八個部分,分別是引言、稽查執法工作機制建設情況、稽查工作情況、行政處罰情況、稽查執法與外部門協作情況、稽查執法投資者保護評價結論、政策建議以及附錄。其中,引言簡單介紹了證券期貨市場稽查執法工作面臨的新形勢以及《報告》主要內容;附錄包含《報告》評價框架、評價方法和數據來源以及2019年證券期貨市場20起典型案例;中間六個部分是主要內容,系統總結了證券期貨監管部門稽查執法工作概況、成效與不足,并提出進一步完善建議。

  《報告》主要結論有:

     一是五年來稽查執法效率維持在較高水平,投資者對稽查執法的總體滿意度較高。2019年證監會新增立案數量較前三年有所上升,違法違規線索的調查率和立案案件的結案率均維持在較高水平。

  二是行政處罰數量、金額較上年度有所下降,投資者對2019年行政處罰情況滿意度保持在較高水平。證監會作出的行政處罰數量于2018年大幅增長后趨穩,2019年行政處罰數量較2018年稍有下降,但高于2015-2017年,整體處于較高水平,近五年市場禁入決定數及人數呈穩定增長態勢。

  三是投資者對稽查執法信息公開的滿意度與去年基本持平。2019年證監會稽查執法部門通過新聞發布會通報稽查執法、行政處罰情況28次;行政處罰部門及派出機構公開行政處罰決定書296件,市場禁入決定書33件,行政復議決定書147件。73.8%的投資者對稽查執法透明度表示非常滿意或滿意。

  四是信息披露等三大主要類型案件案發數量呈上升趨勢,其他類型案件數量占比下降。2019年,稽查執法部門對上市公司財務造假、內幕交易等證券市場欺詐惡性違法行為的打擊力度不斷增強,同時,由于信息披露類案件背后往往隱藏著不法關聯交易、違規資金占用、惡性利益輸送等嚴重違法犯罪行為,因此未來仍將是稽查執法部門的打擊重點。

  五是投資者對稽查執法制度建設的滿意度最高,對處罰力度的滿意度最低,較2018年基本持平。2019年稽查執法部門在制度建設、辦案情況、執法協作方面均取得了較好成績,獲得了投資者的認可;另一方面,投資者對稽查執法成效的期待也在不斷提高,稽查執法部門還需在制度建設、執法精準度等方面加大投入,切實保護中小投資者合法權益。

  《報告》對證監會稽查執法部門提出的建議主要有:一是貫徹實施新《證券法》,對重點領域開展常態化執法檢查。二是加大對信息披露違法違規行為的稽查處罰力度,助力股票發行注冊制改革。三是加強稽查執法取證權的強制性,提高執法辦案效率。四是提高科技監管水平,拓寬違法違規線索發現渠道。五是健全行政處罰、刑事追究、民事賠償三位一體的執法機制,加大對涉刑違法行為的打擊力度。六是提高證券稽查執法透明度,同時兼顧法律效果和社會效果。

  以上是《報告》的主要內容,欲知詳細情況及其他報告內容,歡迎下載報告全文,并持續關注2019年度《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書》系列報告。

 

2019年度證券期貨稽查執法投資者保護評價報告.pdf

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