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《2019年度證券公司投資者保護狀況評價報告》簡介

 作者:fabu  時間:2020-05-21 19:26

 

  《證券公司評價報告》(簡稱《報告》)共計3.1萬字,分成九個部分,分別是引言、年度投資者保護總體情況、投資者證券資產安全保護狀況、投資者服務教育和監督投訴權保護狀況、投資者自主選擇和公平交易權保護狀況、證券公司償付能力、行業文化建設和履行社會責任情況、建議以及附錄。其中,引言介紹了《報告》編制的意義和背景;附錄介紹了評價指標體系和投資者主觀評價問卷有關內容;中間七個部分是主要內容,系統總結了2019年度證券公司投資者保護狀況。

  《報告》主要內容和結論有:

  一是2019年度證券公司投保狀況總分達到88.69,較上一年度(88.09)上升0.68%。在4項一級指標中,“投資者證券資產安全保護”得分92.92,“投資者服務教育和監督投訴權保護”得分89.55,“投資者自主選擇和公平交易權保護”得分89.72,“證券公司償付能力”得分76.09。

  二是在成績和進步方面的主要結論有:

  1.投資者資金安全保護狀況繼續保持穩定。全年共有69家證券公司因投資者資金安全問題被預警,相比上一年度減少了1家,累計預警次數132次,較上一年度(118次)有所上升,但總體仍處于較低水平,全年無重大預警。

  2.證券公司咨詢服務電話暢通情況良好。在市場主體電話暢通情況調查中,三輪調查均獲滿分的證券公司有63家,占比61.76%;被扣分的證券公司中,電話異常無法接通的情況出現5次、無人接聽26次,未出現不能有效回答問題或態度不友好的情況。

  3.證券投資咨詢滿意度整體提升,權益變動和風險提示工作持續得到投資者認可。投資者對于證券公司投資咨詢服務的整體認可度上升,滿意度得分達到87.79,較上一年度(84.97)上升3.32%;投資者權益變動/風險提示方面,投資者普遍給予較高評價,滿意度得分為89.88,較上一年度(88.35)上升1.73%。

  4.金融科技引領投資者服務創新,線上服務能力得到進一步增強。2019年度有39家證券公司金融科技經費投入逾千萬,5,000萬元及以上的11家,合計投入金額8.74億元,占全部證券公司總投入的50.8%;28家合計投入6.52億元,占比37.9%。

  5.投教工作經費保障及管理體系建設情況良好,年度投教總投入達4.05億元。證券公司2019年度投教經費總投入占總代理買賣凈收入比例為0.47%,占比在1%以上的有27家;95家證券公司建立了投資者教育工作小組,67家對公司層面的投教工作制度進行了修訂,32家公司在原有投教制度基礎上增加科創板投資者教育工作要求,或單獨制定科創板投教工作指引。

  6.投教產品的新媒體特征愈發明顯,線上點擊量實現跳躍式增長。PPT、視頻課件、動畫片、音頻、游戲軟件等新型傳播形式被采用率較上一年度明顯上升,線上投教產品電子點擊量/播放量/閱讀量達到4.7億人次(上一年度約1.5億人次),實現跳躍式增長;投放適用于在校學生的原創教材、課件、游戲等投教產品3,800余種。

  7.投教活動營造良好氛圍,投教基地建設取得新成效。2019年度證券公司組織開展各類投教活動累計場次超過17萬場,較上一年度(8.8萬場)增加93.18%,參與投資者達到5,187萬余人次,較上一年度(2,328萬)大幅增長122.81%;針對在校學生開展投教活動6,800余場,覆蓋學生達143.35萬人次;實體投教基地年訪問總量達113.78萬人次,互聯網投教基地年訪問量達3.26億人次。

  8.投資者投訴處理效率大幅提升,超九成證券公司建立糾紛多元化解工作機制。12386熱線直轉全面鋪開,投資者訴求流轉環節大幅減少,證券公司年度投訴處理率大幅升至98.66%,投資者滿意度明顯上升;92家證券公司已建立糾紛多元化解工作機制。

  9.投資者適當性管理制度落實持續加強。2019年末,已完成風險測評客戶(存量和新增)占證券公司全部客戶比例平均為77.00%,較上一年度(67.26%)上升9.74個百分點;近一年客戶回訪數量占全部產品客戶數量比例平均為73.17%,較上一年度(62.06%)上升11.11個百分點;證券公司風險揭示書簽署比例達到100%,投資者主觀評價良好。

  10.證券公司對于委托資金投向管控較好,產品銷售規范化程度有所提升。證券公司對于資產管理計劃資金投向和投資范圍管控較好,違規銷售和搭售、夸大收益、違規薦股等現象有所好轉,全年未出現內幕交易處罰案例。

  11.證券公司傳統業務風險控制水平穩中有升。風控核心監管指標中,風險覆蓋率、流動性覆蓋率控制較好;權益類證券成本集中度風險整體控制較好。

  12.證券公司信用業務風險控制水平整體提升。68家證券公司將期末融資融券金額占比控制在100%以下;股票質押整體履約保障比例在200%以上的有45家,較上一年度(20家)增加125%;52家證券公司將同業負債依存度控制在30%以下,高于80%的僅有1家。

  13.加強行業文化建設,積極履行社會責任。按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》有關要求,圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化核心理念,逐步形成核心價值觀,在加強行業文化建設、履行社會責任方面取得新進展。

  三是在問題和不足方面的主要結論有:

  1.交易系統相關投訴增多,部分中小券商運維保障能力不足值得引起重視;信息系統和投資者賬戶安全保密意識有待進一步提升。

  2.證券公司未盡勤勉義務、從業人員違反執業準則相關處罰案例增多。

  3.投資者自主選擇權保護有待提升,轉銷戶相關投訴量明顯反彈,“非現場銷戶”執行效果不佳。

  4.線上搭售“隱蔽化”值得引起重視,證券公司履約意識有待加強。

  5.證券公司資本杠桿率和凈穩定資金率有待進一步提升,部分證券公司仍需重視對于權益類證券市值集中度、單一客戶授信集中度、股票質押回購履約保障比例、同業負債依存度等風控指標的控制。

  《證券公司評價報告》提出的主要建議有:一是以新《證券法》實施及行業文化建設為契機,不斷夯實合規體系建設;二是牢固樹立以投資者為中心理念,理解投資者利益訴求;三是健全金融科技配套監管制度,為投資者提供安全的在線交易環境;四是恪守穩健經營理念,防范業務風險;五是進一步加強企業文化建設。

  以上是《報告》的主要評價結論,欲知詳細情況,還請大家下載報告全文閱覽。

 

2019年度證券公司投資者保護狀況評價報告.pdf

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