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證券公司投資者保護狀況評價報告(2021)

 作者:fabu  時間:2021-05-15 10:32

  《證券公司投資者保護狀況評價報告(2021)》(簡稱《報告》)共計2.4萬字,分成九個部分,分別是引言、年度投資者保護總體情況、投資者證券資產安全保護狀況、投資者服務教育和監督投訴權保護狀況、投資者自主選擇和公平交易權保護狀況、證券公司償付能力、行業文化建設和履行社會責任情況、建議以及附錄。其中,引言介紹了《報告》編制的意義和背景;附錄介紹了評價指標體系和投資者主觀評價問卷有關內容;中間七個部分是主要內容,系統總結了2020年度證券公司投資者保護狀況。

  《報告》主要內容和結論有:

  一是投資者資金安全保護狀況繼續保持穩定。2020年度因投資者資金安全問題被預警的證券公司相比上一年度減少了1家,累計預警次數較上一年度有所下降,總體處于較低水平。

  二是交易系統相關投訴有所增加,部分券商交易系統仍有待完善。2020年度因交易系統問題而被投訴的證券公司共有82家,較上一年度(72家)增加10家,累計被投訴次數1103次,較上一年度(486次)出現較明顯上升。其中,被投訴5次及以上的有42家,全年被投訴最多的達158次,投訴情況相對集中。

  三是證券公司咨詢服務電話暢通情況良好。2020年度證券公司咨詢服務電話暢通度和服務質量繼續保持在較高水平,三輪電話調查均接通的有93家,占比89.42%,其余證券公司接通了兩輪電話調查。在全部三輪調查中占線及無人接聽的情況共出現7次,未能有效回答問題的情況出現13次,沒有出現態度不友好的情況。

  四是證券公司勤勉盡責情況改善,對證券從業人員的行為約束應進一步加強。2020年度因在投行、資產管理、債券交易和經紀業務中證券公司未勤勉盡責而受到監管處罰的案例出現74例,較上一年度(96例)有所下降,所涉及的證券公司家數為20家,與上年一致。2020年度因從業人員違反執業準則而被行政處罰或采取監管措施的案例有75例,較上一年度(61例)有所上升,所涉及證券公司41家,較上一年度(42家)基本持平。

  五是原創投教產品制作與推廣加強,線上投教產品點擊量快速增長。2020年度各證券公司原創投教產品制作總數超過22,000種,投放原創產品數量超過1,500萬件。線上投教產品電子點擊量/播放量/閱讀量達到10.9億人次(上一年度4.7億人次),實現了跳躍式增長。

  六是轉銷戶相關投訴上升,“非現場銷戶”執行效果不佳。2020年度,12386熱線共受理證券公司轉銷戶問題投訴2,070件,受理量較上一年度(1,915件)提升8.09%,從被投訴證券公司分布來看,共涉及96家證券公司。從12386投訴情況來看,投資者主要反映證券公司辦理轉銷戶存在流程繁瑣、故意拖延、周期長、途徑單一和無故收費等問題。

  七是違規銷售和搭售現象有上升態勢,線上搭售“隱蔽化”現象仍存。投保狀況互聯網調查顯示86.95%(上一年度92.34%)的受調查投資者表示自己從來沒有遇到證券公司采取誘導或搭售等手段違規銷售產品;6.23%(上一年度1.67%)的受調查投資者表示自己經常遇到該類情況。

  八是證券公司違規薦股現象持續好轉,全年未出現內幕交易處罰案例。投保狀況互聯網調查中,98.35%(上一年度92.18%)的投資者表示自己開戶的證券公司不存在違規薦股或內幕交易情況,征信檔案中未出現證券公司或其從業人員內幕交易案例。12386熱線相關投訴也較少,全年僅有證券公司違規薦股投訴19件,無內幕交易投訴。

 

  《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書-證券公司投資者保護狀況評價報告(2021)》.pdf

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